In der Finanzregulierung ist eine politisch exponierte Person eine Person, die mit einer herausragenden öffentlichen Funktion betraut wurde. Ein PEP stellt aufgrund seiner Position und des Einflusses, den er möglicherweise hat, im Allgemeinen ein höheres Risiko für eine potenzielle Beteiligung an Bestechung und Korruption dar.
Was gilt als politisch exponierte Person?
Eine politisch exponierte Person (PEP), in den USA auch als Senior Foreign Political Figure (SFPF) bekannt, kann allgemein definiert werden als eine Person, die mit herausragenden öffentlichen Funktionen betraut ist. PEPs umfassen in der Regel keine Beamten mittleren oder höheren Ranges.
Wer kann politisch exponiert sein?
Personen, die von einem fremden Land mit herausragenden öffentlichen Ämtern betraut sind, wie z. eigene Unternehmen und wichtige Funktionäre politischer Parteien. Außerdem sind ausländische PEPs immer ein hohes Risiko.
Woran erkennt man, ob jemand politisch exponiert ist?
Identifizieren eines PEP
- Staatsoberhäupter, Regierungschefs, Minister und stellvertretende oder stellvertretende Minister.
- Mitglieder des Parlaments.
- Mitglieder von Rechnungshöfen oder Vorständen von Zentralbanken.
- Botschafter, Geschäftsträger und hochrangige Offiziere der Streitkräfte.
Welche Arten von politisch exponierten Personen gibt es?
Gemäß dieser Richtlinie können die folgenden Personen in Kanada als politisch exponierte Personen betrachtet werden:
- Staatsoberhäupter.
- Hochrangige Politiker.
- Führungskräfte politischer Parteien.
- Hochrangige Regierungs- oder Justizbeamte.
- Hochrangige Militärs.
- Führungskräfte in staatlichen Unternehmen und Körperschaften.
